《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证券监督管理委员会令第139号

“黑名单”公开曝光、对诚信者予以激励的“绿色通道”制度、限制金融机构向失信主体提供金融服务、在市场准入等方面对失信者进行惩戒以及实现信息共享、失信联合惩戒、守信联合激励等。这些制度机制在《暂行办法》中尚未规定，亟待通过修改《暂行办法》来落实，实现政策要求的制度化。（二）资本市场发生较大变化，需要完善诚信监管制度，对资本市场新领域、新主体、新活动实现诚信监管“全覆盖”。近年来，资本市场有了很大发展变化，对诚信建设工作提出新的要求。市场层次日益丰富，融资功能日益完备，不仅主板、创业板不断扩大，“新三板”、私募基金市场发展迅速，区域股权市场也纳入规范发展轨道，资产支持证券、债券以及期货等领域也有新发展，这些领域都要纳入市场诚信建设框架。同时，亟待进一步创新诚信监管制度机制，以适应市场的新业态、新模式、新方式日新月异并相互交织，市场运行日益复杂的局面。例如，近年来不仅融资融券发展迅速，债券质押式回购、约定式购回等也有很大发展，有必要将这类交易活动中的诚信信息予以纳入，并引导相关主体在这类交易活动中查询诚信档案，体现诚信约束。（三）针对股市异常波动暴露的资本市场制度机制建设的问题和不足，有必要从诚信建设角度，完善诚信监管基础制度。2015年股市异常波动反映出的“不成熟的交易者，不完备的交易制度，不完善的市场体系，不适应的监管制度”等突出问题，很大程度上与市场参与主体的诚信水平不高，诚信制度机制不健全不完备，诚信约束的力度不够、效果不强等密切相关。例如，针对不成熟的交易者、不完备的交易制度，有必要通过修改《暂行办法》，将交易者、投资者纳入诚信档案，并在开立证券期货账户中查询交易者、投资者诚信档案；针对不完善的市场体系，有必要将证券期货传播媒介机构、人员，以及债券违约事实信息等，纳入诚信档案和诚信监管范畴；针对不完善的监管制度，有必要通过实现部际诚信信息共享、失信联合惩戒、守信联合激励，健全监管协作机制，加强市场监管，防范市场风险。（四）完善和强化诚信监管机制、措施和手段，是更好落实依法全面从严监管要求的组成部分和重要抓手。在简政放权的背景下，在把好市场准入关的同时，亟待通过事中阶段创新诚信监管方式、机制和手段，丰富监管“工具箱”，建立市场主要主体的诚信积分制度，并实行诚信分类管理，可以为事中监管提供抓手。市场上一些违法失信行为，仅处罚处理还不够，还需要通过公开曝光、限制交易等实施约束。有些领域游离在传统监管手段之外，对此诚信约束机制可以起到